国泰君安内控存重大缺陷 被限制新增做市业务三个月
国泰君安(601211)昨日晚间发布公告称，公司收到证监会上海监管局行政监管措施事先告知书，被限制新增做市业务三个月。
告知书称，经查，公司场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》的相关规定。
1月29日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布公告，经查明，国泰君安证券存在以下违规事实：2015年12月31日14:50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。
国泰君安称，2015年公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%(母公司口径，未经审计)。目前公司经营情况正常。（作者：余以墨 来源：投资快报）
