合规管理体系建设
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合规管理体系建设

1、概述

当前全球愈来愈严酷的经营环境下运营,“合规管理”成为企业在走向国际市场能否成功的重要标志。所谓合规管理,就是要使企业的经营活动合乎国家的法律、法规、政策,避免在经营活动中出现违反上述规定的事情。对于那些将部分或主要经营活动置于国际市场的企业来说,合规还意味着其经营活动必须合乎经营活动所在地法律,遵守、尊重当地的习俗和习惯;更重要的是在国外法律与中国法律相冲突时,确定不违反双方法律的准据规则,在完全合规的情况下开展经营活动。

2、依据

GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》

《中央企业合规管理指引(试行)》

《商业银行合规风险管理指引》

3、方式

(1)艾赛尔咨询人员及时了解国内外关于内部控制相关法律、法规,并针对客户的行业特点进行相关研究解读;

(2)编制所需资料清单,获得并研究企业已经在实施的组织架构、管理制度等内部资料;

(3)通过问卷调研、人员访谈、资料抽查、项目小组会议等手段全面了解合规管理现状;

(4)以外部监管法规为标准,以《合规管理体系指南》为依据,全面分析企业合规管理中存在的风险和不足;

(5)根据合规管理缺失和不足,搭建符合企业实际情况的合规管理框架,创建适应组织特征的合规管理组织架构、进行合规风险的识别和评估、构建合规管理体系、塑造合规管理文化并持之以恒的执行合规管理体系。

4、成果

《合规管理评估报告》

《合规管理管理手册》

《合规管理制度汇编》

5、价值

(1)帮助企业建立规范的治理及管理架构;

(2)规范内部管理,降低管理成本,防范经营风险,提升管理效率。

6、适合企业:大型企业、央企及走向海外的民营企业。