2022年1月7日，《中国自然资源报》测绘专版点赞我司云内控承建的浙江省测绘科学技术研究院内部控制建设，测科院通过转变管理方式，探索开展内部控制建设试点，打造数字化内控系统——从“人控”走向“数控”。
具体报道内容：
作为现代企业管理方式之一的内部控制，如今在浙江省测绘科学技术研究院（以下简称“测科院”）开花结果。
2020年，浙江省财政厅开展省级行政事业单位内部控制指引建设试点工作，将测科院作为全省5家试点单位之一。目前，测科院已建成并运行内部控制管理信息系统。据统计，截至2021年12月10日，线上已办结5873个事项，审批各类资金6900多万元，退回不合规事项371次。“运行近半年来，全院资金管理规范化水平明显提升，围绕资金的自由裁量权空间明显压缩，廉政风险明显下降。”测科院相关负责人表示。
内部控制势在必行
企业内部控制简而言之，就是企业为保证经营管理活动正常有序、合法运行，采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动。组建一年多时间的测科院，为何承接行政事业单位内部控制建设试点工作？
2019年12月31日，测科院由原浙江省第一测绘院、第二测绘院、自然资源监测中心、测绘资料档案馆、测绘质量监督检验站、测绘科学技术研究院和测绘大队7家单位整合组建而成。目前，全院实有职工1500余人，内设8个部门57个科所，下属4家公司。
“原来7家单位不同的管理方式给管理工作带来了困难。”测科院党委书记、院长金利强坦言，测科院要在变局中开新局，其任务之一是要重新构建较为完善的现代化内部治理体系，进一步转变管理方式，提升治理能力。
“作为构建现代化内部治理体系的重要组成部分，内部控制建设是单位提升内部管理水平和风险防控能力的有力抓手。”测科院计划财务部主任王帮进表示。
内部控制建设，从建章立制开始。测科院相继出台了30多项涉及内部治理方方面面的规章制度，其中包含差旅费管理、公务支出报销管理、财务管理、采购管理、项目协作单位管理、项目业务委托采购管理、合同管理7个经济活动内部控制文件。这些管理制度为内部控制建设奠定了坚实基础。测科院对新发布的各项管理制度进行评估、完善后，编制了《浙江省测绘科学技术研究院内部控制手册（试行）》。该手册包括内部控制概述、风险评估机制、单位层面内部控制、业务层面内部控制、内部控制评价和内部控制监督等内容，将内部管理制度进行直观化、流程化，更好地指引、规范业务工作开展。
接下来是形成试点建设合力。测科院主要领导亲自部署、推动、督办内部控制建设试点工作，全院经济活动相关业务部门共同参与，合力推进内部控制建设。
内部控制建设聚焦管理风险。测科院将经济活动与内部控制建设深度融合，以内部管理存在的问题、潜在的风险为导向，查找每个问题背后的风险隐患，梳理形成涵盖11个方面、约117个常见风险点的目录清单。
财务风险全程管控
此外，测科院以数字化改革为契机，建成内部控制管理信息系统，涵盖预算、收支、合同、采购、资产、项目管理、综合查询、预算动态执行管理等经济活动。
计划财务部财务管理科副科长陆磊介绍，该系统互联互通，打破信息“孤岛”，实现了测科院内部控制、办公自动化、报销三个系统组织架构、人员以及岗位的一体化，避免多个系统、多个入口，重复工作，且数据不准等问题。“该系统将与资金有关的管理制度和规则、各岗位标准，一揽子以审批要素的形式内嵌到各经济活动审批流程中，业务责任、财务责任、归口责任、管理责任分别落实到具体流程、具体岗位。”陆磊表示，由于系统实现了痕迹化管理，经济活动全过程线上留痕管控，落实了各个岗位的责任，有效地降低了财务支出风险。
管控风险，须始于源头。管理制度和规则的内嵌，如同一双看不见的手，在人员和资金之间架设起一道道防火墙。
比如会议、培训等属于测科院的日常支出。系统建设中，将这些支出的报销审批权限、结算方式及要求、报销流程、费用标准及费用报销需要提供的材料等转化为审核和审批的要素，嵌入审批流程。如果审批流程出现不符合规定的要素，审批流程就会以提示或不予通过的方式进行阻拦。“每一笔资金使用时，都要通过系统‘自动验证’，对不符合规定的申请、报销进行‘系统拦截’，让不合规单据无法提交，由此实现标准化审批、精细化管理。”陆磊说。
提升管理效能是内部控制建设的题中之义。目前，测科院利用该系统，实现日常费用申请和报销线上“一站式”管理。经办人员单据的填报、审核人员的单据审核、审批人员的费用审批等均在系统上操作。经办人员完成报销审核后打印申请单、报销单，收齐报销凭据后，到财务部门仅跑一次就能办妥报销手续。该系统通过与“浙政钉”（浙江省政府系统掌上协同办公平台）深度融合，打破空间限制，出差在外也可实现手机端办理。
让差旅费报销更便捷
采访中，记者了解到，测科院员工的差旅费用报销，曾经是一个“老大难”问题。
据了解，全院1500余人，其中需要出差的人员占八成以上，每年的差旅报销费用在1000万元以上。“由于单位人员多、层级多、标准不一、流程复杂、签字手续烦琐，严重影响报销效率，差旅费用报销速度平均在一个半月左右。职工对此意见较大。”陆磊说。
差旅费用报销，关乎员工切身利益。2021年3月，测科院启动差旅费用报销系统建设项目。2021年7月1日，该系统上线试运行。系统实现了财务报销流程的规范化管理，财务报销工作效率得到提高，工作处理周期大大缩短，并建立了电子化凭据、在线审批、过程可追溯的报销管理机制。
差旅费用报销打通了“浙政钉”，支持员工便捷登录，打通内部控制系统推送单据进行支付对接；通过智能识票和电子发票导入，支持快速自动生成费用，根据费用快速创建单据，支持多人出差一人报销、代报销、跨部门报销等多种场景，多维度控制补贴不重复计算。
“所里过去手工差旅费用报销至少找3人签字，现在手机上就能签字，效率提高50%以上，有时两三天就搞定了。”基础测绘中心应急测绘所管理员梅学军告诉记者。
该系统运行以来的监测结果显示，对于员工来说，差旅费用报销填报效率提升了60%，报销时间减少了70%；对于财务部门来说，发票查验减少了90%的时间，报销审核效率提升50%；对于审批领导来说，移动办理减少了80%的时间。
此外，据了解，测科院内部控制系统，在实现经济活动过程管理信息化的同时，对经济活动产生的数据进行分类归集、智能分析。比如，院领导可通过系统查询预算执行、业务工作执行、各项业务支出等情况，分析各项经济活动，为生产经营管理提供决策依据。
2021年12月15日，测科院内部控制管理信息系统与差旅报销系统项目通过专家验收，下一步将优化项目成果、强化推广应用，使之成为全省行政事业单位内部控制建设试点工作可复制、可推广的样本
